祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金      托管条约 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基       金托管条约      基金经管东说念主：祥瑞基金经管有限公司      基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                                               目             录 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金              托管条约   鉴于祥瑞基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限攀扯公司，拟召募祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金（以下简称“本 基金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按摄影关法律律例的章程具备担任基金托管东说念主的经历和技艺；   鉴于祥瑞基金经管有限公司拟担任祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基 金的基金经管东说念主，交通银行股份有限公司拟担任祥瑞上证红利低波动指数型证 券投资基金的基金托管东说念主；   基金经管东说念主承诺其明察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身 份识别和客户身份云尔及交纪行录保存经管办法》、《金融机构大额交游和可 疑交游呈报经管办法》、《中国东说念主民银行对于加强反洗钱客户身份识别相关工 作的文告》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东说念主民银行对于进一步作念好受益所 有东说念主身份识别职责相关问题的文告》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱相关法 律律例、监管章程，将严格慑服上述章程，不会违抗任何前述章程；承诺向基 金托管东说念主出示真确灵验的身份证件或者其他身份评释文献，提供真确灵验的业 务性质与股权或者限定权结构、提供产物受益系数东说念主的信息和云尔，并在产物 受益系数东说念主发生变化时，实时示知基金托管东说念主并按基金托管东说念主要求完成更新； 承诺积极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等犯法犯罪举止；   基金经管东说念主承诺基金经管东说念主过甚下属子公司均不属于勾通国及相关国度、 组织、机构发布的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉恐及反洗钱 相关风险名单内的企业或个东说念主；不位于被勾通国及相关国度、组织、机构制裁 的国度和地区。   为明确祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金的基金经管东说念主和基金托管 东说念主之间的权力义务关系，特制订本条约；   除非文义另有所指，本条约的系数术语与《祥瑞上证红利低波动指数型证 券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）中界说 的相应术语具有疏导的含义。若有回击应以《基金合同》为准，并依其要求解 释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的相关安排见基金合同和招 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金       托管条约 募说明书的章程。 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金                          托管条约 一、基金托管条约当事东说念主 （一）基金经管东说念主   称号：祥瑞基金经管有限公司   住所：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   成立时刻：2011 年 1 月 7 日   批准建造机关：中国证监会   批准建造文号：证监许可【2010】1917 号   绸缪范围：发起建造基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务   注册成本：东说念主民币 130,000 万元   组织时势：有限攀扯公司（中外结伙）   存续时代：抓续绸缪 （二）基金托管东说念主   公司法定华文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   住 所：中国（上海）解放生意磨真金不怕火区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   法定代表东说念主：任德奇   邮政编码：200120   注册时刻：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元东说念主民币   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   绸缪范围：汲取公众入款；披发短期、中期和长期贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证管事及担保；代理收付款项业务；提供守护箱管事；经国务 院银行业监督经管机构批准的其他业务；绸缪结汇、售汇业务。   组织时势：股份有限公司 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金           托管条约   存续时代：抓续绸缪 二、基金托管条约的依据、办法和原则   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金信息袒露经管办法》（以下简称《信息袒露办法》）、《公 开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管章程》（以下简称《流动性风险管 理章程》）、《公开召募证券投资基金运作诱导第 3 号——指数基金诱导》 （以下简称“《指数基金诱导》”）、《祥瑞上证红利低波动指数型证券投资 基金基金合同》过甚他相关章程缔结。   本条约的办法是明确基金经管东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的守护、投 资运作、净值运筹帷幄、收益分拨、信息袒露及相互监督等相关事宜中的权力、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金经管东说念主和基金托管东说念主免除对等自觉、憨厚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本条约。 三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行径操纵监督权   （1）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及《基金合同》和本条约的约 定，对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭据）。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过甚 他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭据）、繁衍器具（股指期货、国债 期货、股票期权）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司 债券、次级债券、可调养债券、分离交游可调养债券、可交换债券、中期票据、 短期融资券、超短期融资券、所在政府债券、政府救助机构债券、政府救助债 券）、金钱救助证券、信用繁衍品、债券回购、银行入款（包括条约入款、定 期入款过甚他银行入款）、同行存单、货币市集器具、现款等，以及法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会的相关章程。 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金               托管条约   本基金将根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当要领后，不错将其纳入投资范围。   本基金的股票金钱（含存托凭据）投资比例不低于基金金钱的 90%，其中 投资于标的指数成份股和备选成份股的金钱不低于非现款基金金钱的 80%。每 个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保抓不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券。 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、 股票期权合约的投资比例免除国度相关法律律例。   若是法律律例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金 经管东说念主在履行适应要领后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （2）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及《基金合同》和本条约的约定， 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下章程：   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金的股票金钱（含存托凭据）投资比例不低于基金金钱的 90%， 其中投资于标的指数成份股和备选成份股的金钱不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳 的交游保证金后，保抓不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金金钱总值不得逾越基金金钱净值的 140%；   （4）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样金钱救助证券的比例，不得超 过基金金钱净值的 10%；   （5）本基金抓有的一皆金钱救助证券，其市值不得逾越基金金钱净值的   （6）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)金钱救助证券的比例，不得超 过该金钱救助证券畛域的 10%；   （7）本基金经管东说念驾驭理的一皆基金投资于归拢原始权益东说念主的各样金钱支 抓证券，不得逾越其各样金钱救助证券系数畛域的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱救助证券。 基金抓有金钱救助证券时代，若是其信用品级下落、不再相宜投资圭表，应在 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金            托管条约 评级呈报发布之日起 3 个月内给以一皆卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的 总金钱，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）在职何交游日日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市值之和， 不得逾越基金金钱净值的 95%；   （11）本基金投资于股指期货和国债期货，还应免除如下投资组合限制： 金钱净值的 10%；在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金金钱净值 15%； 股票总市值的 20%；在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金抓有的债券总市值的 30%； 差运筹帷幄）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定；本基金所抓有的债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 系数（轧差运筹帷幄）应当相宜基金合同对于债券投资比例的相关约定； 与有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 100%。其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱救助证券、买入返售金 融金钱（不含质押式回购）等； 额不得逾越上一交游日基金金钱净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平 仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金金钱净值的 30%；   （12）本基金投资于股票期权，还应免除如下投资组合限制： 的 10%； 应抓有合约行权所需的全额现款或交游所法令认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物； 值按照行权价乘以合约乘数运筹帷幄；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，需慑服下列投资限制： 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金               托管条约 以上的出借证券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围； 平均运筹帷幄；   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的因 素甚而基金投资不相宜上述章程的，基金经管东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值系数不得逾越本基金金钱 净值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的 身分甚而基金不相宜该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保抓一致；   （16）本基金投资存托凭据的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与 境内上市交游的股票合并运筹帷幄；   （17）本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；不抓有合约类 信用繁衍品；本基金抓有的信用繁衍品口头本金不得逾越本基金中所对应受保 护债券面值的 100%；本基金投资于归拢信用保护卖方的各样信用繁衍品口头 本金系数不得逾越基金金钱净值的 10%；因证券市集波动、期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的身分甚而基金投资比例不符 合上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 3 个月内进行调整；   （18）相关法律律例以及监管部门章程的和基金合同约定的其它投资比例 限制。   除上述第（2）、（8）、（13）、（14）、（15）、（17）项外，因证券、 期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调整、标的 指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的身分甚而基金投资比例不相宜上述 章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会 章程的额外情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金             托管条约 合基金合同的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资计谋应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之 日起开动。法律律例或监管部门另有章程的，从其章程。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行适应要领后，则本基金投资不再受相关限制或以调整后的章程为准。   基金托管东说念主依照上述章程对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。   （3）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及基金合同和本条约的约定， 对基金投资不容行径进行监督。   为爱护基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鞭策、实 际限定东说念主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交游的，应当相宜基金的投资标的和投资计谋，免除基 金份额抓有东说念主利益优先原则，防御利益膺惩，竖立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集自制合理价钱实施。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律律例给以袒露。首要关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性章程，如适用于本基金， 基金经管东说念主在履行适应要领后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规 定实施。   （4）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及基金合同和本条约的约定， 对基金经管东说念主参与银行间债券市集进行监督。 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金              托管条约 经管东说念主参与银行间市集交游时靠近的交游敌手资信风险进行监督。   基金经管东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律律例及行业圭表的银行间市集交游 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职责日内电话或回函证实收到该名 单。基金经管东说念主应如期和不如期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行 更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职责日内电话或书面回函证实，新名单自 基金托管东说念主证实当日收效。新名单收效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚 未结算的交游，仍应按照条约进行结算。 由于交游敌手资信风险引起的损失,基金经管东说念主应当负责向相关攀扯东说念主追偿。      （5）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及基金合同和本条约的约定， 对基金经管东说念主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下章程： 银行入款业务账目及核算的真确、准确。 行签订书面条约，明确两边在相关条约签署、账户开设与经管、投资指示传达 与实施、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献守护以及入款证实书的开立、 传递、守护等过程中的权力、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额抓有东说念主的正当权益。 核相关条约、账户云尔、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职 责。 法》、《运作办法》等相关法律律例，以及国度相关账户经管、利率经管、支 付结算等的各项章程。      （6）基金托管东说念主根据法律律例的章程及《基金合同》和本条约的约定， 对基金投资其他方面进行监督。      （7）基金参与转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当慑服审慎绸缪原则， 配备手艺系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资计谋和风险经管轨制，完善 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金          托管条约 业务过程，灵验防御和限定风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监 督和复核。 （二）基金托管东说念主应根据相关法律律例的章程及基金合同的约定，对基金资 产净值运筹帷幄、各样基金份额净值运筹帷幄、应收资金到账、基金用度开支及收入 证实、基金收益分拨、相关信息袒露等进行监督和核查。 （三）基金经管东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程时刻 内回应并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金经管东说念主应积极合营提 供相关数据云尔和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示或推行投资运作违抗《基金法》及 其他相关律例、《基金合同》和本条约章程的行径，应实时以书面时势文告基 金经管东说念主限期矫正，基金经管东说念主收到文告后应实时查对，并以电话或书面时势 向基金托管东说念主反馈，说明违纪原因及矫正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。 基金经管东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主有 权呈报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要违纪行径，应立即呈报中国证监会，同 时文告基金经管东说念主在限期内矫正。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违抗法律、行政律例和其他相关章程， 或者违抗《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或断绝实施，立即文告基金管 理东说念主，并有权向中国证监会呈报。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交游要领还是收效的指示违抗法律、行政 律例和其他相关章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告基金经管 东说念主，并有权向中国证监会呈报。 四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过甚他相关律例、《基金合同》和本条约章程，基金经管 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全守护基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金经管东说念主运筹帷幄的基金 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金           托管条约 金钱净值和各样基金份额净值，是否根据基金经管东说念主指示办理算帐交收，是否 按照律例矩程和《基金合同》章程进行相关信息袒露和监督基金投资运作等行 为。   基金经管东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主守护的基金金钱进行核查。基金 托管东说念主应积极合营基金经管东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相关云尔以供 基金经管东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在章程时刻内回应并改正。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主未对基金金钱实行分账经管、私自挪用基金资 产、未实施或无故蔓延实施基金经管东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本条约过甚他相关章程的，应实时以书面时势 文告基金托管东说念主在限期内矫正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面形 式对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主文告的违纪事项未能在限 期内矫正的，基金经管东说念主应呈报中国证监会。对基金经管东说念主按照律例要求需向 中国证监会报送基金监督呈报的，基金托管东说念主应积极合营提供相关数据云尔和 轨制等。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有首要违纪行径，应立即呈报中国证监会，同 时文告基金托管东说念主在限期内矫正。 五、基金财产的守护 （一）基金财产守护的原则   （1） 基金托管东说念主应安全守护基金财产，未经基金经管东说念主的指示，不得自 走时用、刑事攀扯、分拨基金的任何金钱。   （2） 基金财产应零丁于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照章程开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账 户和债券托管账户等投资所需账户，基金经管东说念主和基金托管东说念主按照章程开立期 货资金账户。   （4） 基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分歧缔造账户，零丁核算，分 账经管，确保基金财产的完好和零丁。   （5）对于因为基金投金钱生的应收金钱和基金申购过程中产生的应收资 产，应由基金经管东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金              托管条约 日基金金钱莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时文告基金经管东说念主 采取步调进行催收。由此给基金变成损失的，基金经管东说念主应负责向相关当事东说念主 追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担相应攀扯，但应当给以必要的合营与 协助。 （二）基金召募金钱的考据   基金召募期满或基金提前已毕召募之日起 10 日内，由基金经管东说念主聘用符 合《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报。 出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。 验资完成，基金经管东说念主应将召募到的一皆资金存入基金托管东说念主为基金开立的基 金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具相关评释文献。 （三）基金的银行入款账户的开立和经管   （1） 基金托管东说念主应负责本基金银行入款账户的开立和经管。   （2）   基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账 户，并根据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴 由基金托管东说念主守护和使用。   （3） 本基金银行入款账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的 需要。基金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款 账户；亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的举止。   （4） 基金托管东说念主不错通过肯求通达本基金银行账户的企业网上银行业 务进行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办 理托管金钱的资金结算汇划业务。   （5） 基金银行入款账户的经管应相宜银行业监督经管机构的相关章程。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的容颜在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。   基金经管东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金           托管条约 买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限攀扯公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的口头在基金托管东说念主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和经管   （1） 基金合同收效后，基金经管东说念主负责向中国东说念主民银行进行报备，基 金托管东说念主在备案通事后在中央国债登记结算有限攀扯公司及银行间市集算帐所 股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的 债券及资金的算帐。基金经管东说念主负责肯求基金参加宇宙银行间同行拆借市集进 行交游，由基金经管东说念主在中国际汇交游中心开设同行拆借市集交游账户。   （2） 基金经管东说念主代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主条约， 条约蓝本由基金经管东说念主保存。   （3）基金经管东说念主代表基金签订中国银行间市集金融繁衍产物交游主条约 （凭据相配版），条约蓝本由基金经管东说念主保存。 （六）期货的相关账户的开立和经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关章程开立期货资金账户，在中国金 融期货交游所获取交游编码。期货资金账户称号及交游编码对应称号应按照有 关章程建造。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经历，基金经管东说念主授权基金托管东说念主 办理相关银期转账业务。 （七）基金投资银行入款账户的开立和经管   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献 上加盖预留印鉴（须包括托管东说念主钤记）及基金经管东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金经管东说念主应当与入款银行签订具体入款条约或 入款证实票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账容颜、支取 容颜等确定。   为防御额外情况下的流动性风险，如期入款条约中应当约定提前支取要求。 （八）其他账户的开立和经管   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约缔结日之后允许基金从事其他 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金             托管条约 投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，由基金经管东说念主协助基金 托管东说念主根据相关法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账 户按相关法令使用并经管。 （九）基金财产投资的相关什物证券、银行入款如期存单等有价凭据的守护   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构推行灵验限定的本基金金钱不承担守护攀扯。   银行入款如期存单等有价凭据由基金托管东说念主负责守护。   基金托管东说念主只负责对入款证实书进行守护，不负责对入款证实书真伪的辨 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全守护攀扯。 （十）与基金财产相关的首要合同的守护   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金相关的首要合同的原件分歧由基金托 管东说念主、基金经管东说念主守护，相关业务要领另有限制除外。除本条约另有章程外， 基金经管东说念主在代表基金签署与基金相关的首要合同期应尽可能保证抓有二份以 上的蓝本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件，基金管 理东说念主应实时将蓝本投递基金托管东说念主处。合同的守护期限按照国度相关章程实施。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 滚动。 六、指示的发送、证实和实施 （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金经管东说念主应预先书面文告（以下称“授权文告”）基金托管东说念主有权发送 指示的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并章程 基金经管东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证实有权发送东说念主员（以下简称 “被授权东说念主”）身份的方法。基金经管东说念主向基金托管东说念主发出的授权文告应加盖 公章。基金经管东说念主发出授权文告后，以电话时势及两边认同的其他时势向基金 托管东说念主证实，授权文告自其上头注明的启用日历开动收效，在而后三个职责日 内基金经管东说念主应将授权文告的蓝本送交基金托管东说念主。   基金托管东说念主收到授权文告后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金                托管条约 收到授权文告当日以电话或两边认同的其他时势向基金经管东说念主证实。   基金经管东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有掩饰义务，其内容不得向授权东说念主、 被授权东说念主及相关操作主说念主员除外的任何东说念主知道，法律律例另有章程或有权机关另 有要求的除外。 （二）指示的内容   指示是基金经管东说念主在运用基金金钱时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过甚 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、收款 账户、大额支付号等实施支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、证实和实施的时刻和要领   基金经管东说念主应按照《基金法》过甚他相关律例、《基金合同》和本条约的 章程，在其正当的绸缪权限和交游权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权文告”确定的被授权东说念主代表基金经管东说念主向基金托管 东说念主发送。发送后基金经管东说念主实时通过电话与基金托管东说念主证实指示内容。基金管 理东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款指示并确保基金银行账户有饱和 的资金余额，15:00 之后发送付款指示或死心 15:00 时账户资金不足的，基金 托管东说念主不可保证在当日完成划付。对基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基 金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予实施，独立即文告基金经管东说念主，基金 托管东说念主不承担因为子虚施该指示而变成损失的攀扯。如基金经管东说念主要求今日某 一时点到账，必须至少提前 2 个职责小时向基金托管东说念主发送付款指示并与基金 托管东说念主电话证实。基金经管东说念主指示传输及证实不足时或账户资金不足，未能留 出饱和的实施时刻，甚而指示未能实时实施的，基金托管东说念主不承担由此导致的 损失。基金经管东说念主应将银行间市集成交单加盖预留印鉴后传真或以两边约定的 其他容颜文告基金托管东说念主。对于被授权东说念主发出的指示，基金经管东说念主不得否定其 效率。基金托管东说念主依照“授权文告”章程的方法证实指示的灵验后，方可实施 指示。基金托管东说念主仅根据基金经管东说念主的授权文献对指示进行口头相符性的时势 审查，对其真确性不承担攀扯。 （四）基金经管东说念主发送额外指示的情形和处理要领   基金经管东说念主发送额外指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓著权限发送指 令及交割信息额外，指示中遑急信息邋遢不清或不全等。基金托管东说念主在履行监 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金          托管条约 督职能时，发现基金经管东说念主的指示额外时，有权视情况暂缓或断绝实施，并及 时文告基金经管东说念主改正。 （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝实施指示的情形和处理要领   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金经管东说念主的投资 指示违抗相关基金的法律律例、《基金合同》、本条约的章程，如交游未收效， 则不予实施独立即文告基金经管东说念主；如交游已收效，则以书面时势文告基金管 理东说念主限期矫正。基金经管东说念主收到文告后应实时查对，并以约定时势向基金托管 东说念主反馈，由此变成的损失由基金经管东说念主承担。   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律律例、《基金合同》、本条约的章程，应暂缓实施指示，文告基金经管 东说念主改正。若是基金经管东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会呈报。 （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示实施的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因变成未按照基金经管东说念主发送的宽泛指示实施，应 在发现后实时采取步调给以弥补，给基金份额抓有东说念主、基金财产、基金经管东说念主 变成损失的，对由此变成的平直经济损失负抵偿攀扯。 （七）被授权东说念主员的更换   基金经管东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个 职责日，使用传真或以两边约定的其他容颜向基金托管东说念主发出加盖公章的被授 权东说念主变更文告，注明启用日历，同期电话文告基金托管东说念主。被授权东说念主变更文告 自其上头注明的启用日历起开动收效。基金经管东说念主对授权文告的内容的修改自 启用日历起收效。基金经管东说念主在而后三个职责日内将被授权东说念主变更文告的蓝本 送交基金托管东说念主。   若是基金经管东说念主还是袪除或调动对指示发送东说念主员的授权，况兼书面文告基 金托管东说念主，则对于在变更文告的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金经管东说念主不承担攀扯。 七、交游及算帐交收安排 （一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货绸缪机构的圭表和要领   基金经管东说念主负责采纳代理本基金证券、期货买卖的证券、期货绸缪机构。   基金经管东说念主应代表基金与被采纳的证券绸缪机构签订交游单元租用条约。 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金                 托管条约 基金经管东说念主应实时将基金交游单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况以书 面时势文告基金托管东说念主，并在法定信息袒露公告中袒露相关内容。   基金经管东说念主负责采纳代理本基金期货交游的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律律例、基金合同的相关章程实施，若无明确规 定的，可参摄影关证券买卖、证券绸缪机构采纳的法令实施。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   （1）资金划拨   对于基金经管东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限 内实施，不得延误。基金经管东说念主应保证基金托管东说念主在实施基金经管东说念主发送的资 金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金经管东说念主发送的划款指示，并实时文告基金 经管东说念主。基金经管东说念主在发送划款指示时应充分考虑基金托管东说念主的划款处理时刻 和在途时刻。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主相宜法 律律例、《基金合同》、本条约的指示不得拖延或断绝实施。对超头寸的划款 指示，基金托管东说念主有权止付但应实时电话文告基金经管东说念主，由此变成的损失基 金托管东说念主不承担攀扯。   （2）结算容颜   支付结算以转账时势进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算 容颜，基金托管东说念主可根据需要进行调整。   （3）证券交游资金的算帐   本基金投资于证券而发生的场内、场酬酢易的算帐交割，由基金托管东说念主负 责办理。   本基金场外证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示通 过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主根据双 方签订的《托管银行证券资金结算条约》约定，由基金托管东说念主负责办理。但本 基金场内证券投资波及 T+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金经管东说念主应在 T+0 日 15：00 前书面文告基金托管东说念主理理交收，不然基金托管东说念主不可保证相关清 算交割到手。如因基金托管东说念主的自己原因在算帐上变成基金金钱的损失，应由 基金托管东说念主负责抵偿基金的损失；若是因为基金经管东说念主投资运作而变成基金投 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金           托管条约 资算帐艰难和风险的，基金托管东说念主发现后应立即文告基金经管东说念主，由基金经管 东说念主负责治理，基金托管东说念主应给予必要的合营，由此给基金托管东说念主和本基金、基 金托管东说念主托管的其他金钱变成的损失由基金经管东说念主承担。   基金托管东说念主在完成相关登记结算公司文告的事项后应文告基金经管东说念主。   由于基金经管东说念主的原因变成基金无法按时支付证券算帐款，按照登记结算 机构的相关章程办理。   信用繁衍品信用事件发生后，基金经管东说念主根据交游所和登记结算机构的相 关法令负责办理信用事件的处置，并将信用事件处置效果和结算安排示知基金 托管东说念主，基金托管东说念主仅负责办理结算事宜。 （三）基金投资期货后的算帐交收安排   本基金通逾期货经纪机构进行的交游由期货经纪机构行为结算参与东说念主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因变成的宽泛结算、交收业务无法 完成的攀扯。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和期货经纪机构可就基金参与期货交游的具体事 项另行签订条约，明确三方在本基金参与期货交游中的账户开立、资金划拨、 期货交游、交游用度、数据传输，以及风控限定与监督等方面的职责和义务。   基金经管东说念主应责成其采纳的期货公司对发送的数据的准确性、完好性、真 实性负责。由于交游结算呈报的记录事项出现与推行交游效果和权益不符变成 本基金估值运筹帷幄额外的，应由基金经管东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主 不承担攀扯。 （四）基金经管东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交纪行录的查对   对基金的交纪行录，由基金经管东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外袒露 各样基金份额净值之前，必须保证今日系数推行交纪行录与基金司帐账簿上的 交纪行录透澈一致。若是交纪行录与司帐账簿记录不一致，变成基金司帐核算 不完好或不真确，由此导致的损失由基金的司帐攀扯方承担。基金经管东说念主每一 交游日以两边认同的容颜在当日一皆交游已毕后，将编制的基金资金、证券账 目传送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，相关各方如期进行账实查对。   基金托管东说念主应如期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商采取电子对账容颜进行账目查对。 （五）申购、赎回、调养怒放式基金的资金算帐和数据传递的时刻、要领及 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金               托管条约 托管条约当事东说念主的攀扯界定   基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金算帐免除“全额算帐、净额交 收”的原则，即逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户当日应收资金 与托管账户搪塞额的差额来确定托管账户净应收额或净搪塞额，以此确定资金 交收额。当存在托管账户净应收额时，基金经管东说念主负责将托管账户净应收额在 T 日 16:00 前从“基金算帐账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净搪塞 额时，基金经管东说念主应在 T 日 10 点前将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管 行按基金经管东说念主的划款指示将托管账户净搪塞额在 T 日 12:00 前划到“基金清 算账户”。   当存在资金账户净搪塞额时，如基金银行账户有饱和的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付， 基金托管东说念主应实时文告基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担攀扯；如系基金经管东说念主 的原因变成，攀扯由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。 （六）基金收益分拨的算帐交收安排   （1）基金经管东说念主决定收益分拨有绸缪并文告基金托管东说念主，经基金托管东说念主复 核后公告。   （2）基金托管东说念主和基金经管东说念主对基金收益分拨进行账务处理并查对后， 基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依 据划款指示在指定划付日实时将资金划至基金经管东说念主指定账户。   （3）基金经管东说念主鄙人达分成款支付指示时，应给基金托管东说念主留出必需的 划款时刻。 （七）对于交游及算帐交收安排应当按照本部分的章程或其他基金经管东说念主和 基金托管东说念主两边书面共同证实的容颜实施。 八、基金金钱净值运筹帷幄和司帐核算 （一）基金金钱净值及基金份额净值的运筹帷幄与复核   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   基金经管东说念主应每个估值日对基金金钱估值。估值原则应相宜《基金合同》、 《中国证监会对于证券投资基金估值业务的指挥主意》过甚他法律、律例的规 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金             托管条约 定。基金金钱净值和各样基金份额净值由基金经管东说念主负责运筹帷幄，基金托管东说念主复 核。基金经管东说念主应于每个职责日运筹帷幄当日的基金金钱净值和各样基金份额的基 金份额净值，以约定容颜发送给基金托管东说念主。但基金经管东说念主根据法律律例或基 金合同的章程暂停估值时除外。基金托管东说念主对净值运筹帷幄效果复核后，将复核结 果反馈给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值信息给以公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日 的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行 机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要 变化身分，调整最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第 三方估值基准管事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三 方估值基准管事机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行 估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，操纵回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间收用第三方估值基准管事机构提供的相应品种的惟一估值全价或 保举估值全价，同期应充分考虑刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未操纵回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。   （4）对于在交游所市集上市交游的公开荒行的可调养债券等有活跃市集 的含转股权的债券，实行全价交游的债券收用估值日收盘价行为估值全价；实 行净价交游的债券收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值手艺确定公允价 值；   （6）对于交游所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种， 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金           托管条约 采取在面前情况下适用况兼有饱和可利用数据和其他信息救助的估值手艺确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂 牌的归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票、债券，采取估值手艺确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股 票、初度公开荒行股票时公司鞭策公开荒售股份、通过大量交游取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股 票，按监管机构或行业协会相关章程确定公允价值。 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对于银行间市集上含权固定收益 品种，按照第三方估值基准管事机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推 荐估值全价估值；对于银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，操纵回 售权的，在回售登记日至推行收款日历间按照第三方估值基准管事机构提供的 相应品种的惟一估值全价或保举估值全价估值，同期充分考虑刊行东说念主的信用风 险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未操纵回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。 结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，采取最近交游日结算 价估值。   抓有的银行如期入款或文告入款按推行利率法逐日证实利息收入。 估值。 协会的相关章程进行估值，确保估值的公允性。 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金               托管条约 值，但经管东说念主照章应当承担的估值攀扯不因寄予而免除；选择的第三方估值基 准管事机构未提供估值价钱的，依摄影关法律律例及《企业司帐准则》要求采 用合理估值手艺确定公允价值。   对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例矩程应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调整或其他原因导 致基金推行交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在相关税金调整日或 推行支付日进行相应的估值调整。 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的自制性。 按国度最新章程估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 要领及相关法律律例的章程或者未能充分爱护基金份额抓有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据相关法律律例，基金金钱净值运筹帷幄和基金司帐核算的义务由基金经管 东说念主承担。本基金的基金司帐攀扯方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分参谋后，仍无法达成一致的主意， 按照基金经管东说念主对基金净值信息的运筹帷幄效果对外给以公布，由此给基金份额抓 有东说念主和基金变成的损失以及因该交游日基金金钱净值运筹帷幄顺延额外而引起的损 失，基金托管东说念主不承担任何攀扯。 （二）净值差错处理 视为该类基金份额净值额外。基金份额净值估值额外处理的方法如下： 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金             托管条约   （1）基金份额净值运筹帷幄出现额外时，基金经管东说念主应当立即给以矫正，通 报基金托管东说念主，并采取合理的步调老套损失进一步扩大。   （2）各样基金份额的基金份额净值运筹帷幄额外偏差达到该类基金份额净值 的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；额外偏差 达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备 案；当发生净值运筹帷幄额外时，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主 和基金变成损失的，基金经管东说念主有权向其他当事东说念主追偿。   （3）当基金份额净值运筹帷幄差错给基金和基金份额抓有东说念主变成损失需要进 行抵偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的攀扯，经 证实后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐攀扯方由基金经管东说念主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分参谋后，尚不可达成一致时，按基金经管东说念主的建议 实施，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产变成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主运筹帷幄的各样基金份额的基金份额净值已由基金托管东说念主复核 证实后袒露，而且基金托管东说念主未对运筹帷幄过程建议疑义或要求基金经管东说念主书面说 明，基金份额净值出错且给基金份额抓有东说念主变成损失的，应根据法律律例的规 定对投资者或基金支付抵偿金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金 经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费率和托管费率的比例承担相应的抵偿攀扯。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的运筹帷幄效果，诚然屡次重新 运筹帷幄和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金经管东说念主的运筹帷幄效果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的损失， 由基金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息额外（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），基金托管东说念主在履行宽泛复核要领后仍不可发现该额外，进而导致基金份 额净值运筹帷幄额外而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负 责赔付。   （4）基金经管东说念主和基金托管东说念主由于各自手艺系统缔造而产生的净值运筹帷幄 尾差，以基金经管东说念主运筹帷幄效果为准。   （5）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金             托管条约 行业另有通行作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有 东说念主利益的原则进行协商。 （三）基金司帐轨制   按国度相关部门制定的司帐轨制实施。 （四）基金账册的竖立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归拢 记账方法和司帐处理原则，分歧独飞快缔造、登录和守护本基金的全套账册， 对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在不合，应以基金经管东说念主的处理方法为准。 （五）司帐数据和财务绸缪的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并矫正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的运筹帷幄和袒露的，以基金经管 东说念主的账册为准。 （六）基金如期呈报的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分歧零丁编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。如期呈报文献应按中国证监会的要 求公告。季度呈报的编制，应于每季度终了后 15 个职责日内完成，并将季度 呈报登载在章程网站上，将季度呈报教导性公告登载在章程报刊上；《基金合 同》收效后，基金招募说明书、基金产物云尔节录的信息发生首要变更的，基 金经管东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书、基金产物云尔节录并登 载在章程网站上；基金招募说明书、基金产物云尔节录其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招 募说明书、基金产物云尔节录；中期呈报在上半年已毕之日起两个月内完成， 将中期呈报登载在章程网站上，并将中期呈报教导性公告登载在章程报刊上； 年度呈报在司帐年度已毕后三个月内完成，并将年度呈报登载在章程网站上， 并将年度呈报教导性公告登载在章程报刊上。《基金合同》收效不足 2 个月的， 基金经管东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   基金经管东说念主在月初 3 个职责日内完成上月度报表的编制，盖印后，以传真 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金            托管条约 或其他两边约定的容颜将相关报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 2 个职责日 内进行复核，并将复核效果实时书面或以其他两边约定的容颜文告基金经管东说念主。 对于季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报、更新招募说明书、基金产物 云尔节录等，基金经管东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门章程的时刻内完成编 制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基 金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处 理容颜为准。若是基金经管东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就相关 报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主 有权就相关情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度呈报、中期呈报或年度呈报复核罢了后， 不错出具复核证实书（盖印）或以其他两边约定的容颜证实，以备有权机构对 相关文献审核搜检。   （七）实施侧袋机制时代的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 袒露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据抓有基金份额的数目按比例 向基金份额抓有东说念主进行分拨。 （一）基金收益分拨应该相宜基金合同中收益分拨原则的章程，具体章程如 下： 则为 使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率（使 用估值汇 率折算）。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补 失掉为前提， 收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分拨 基准日（即收益评价日）的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后 可能低于面值； 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金             托管条约 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 采纳，本基金默许的收益分拨容颜是现款分成；基金份额抓有东说念主可对各样基金 份额分歧采纳不同的分成容颜。采纳采取红利再投经历式的，红利再投资的份 额免收申购费； 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金归拢类别每一 基金份额享有同瓜分拨权；   在不违抗法律律例和监管部门的章程，且对基金份额抓有东说念主利益无推行不 利影响的前提下，基金经管东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履 行适应要领后可对基金收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额抓有东说念主大会， 但应于变更实施日前在章程绪言公告。 （二）基金收益分拨有绸缪真的定与公告   本基金收益分拨有绸缪由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据相关 章程在章程绪言公告。 十、基金信息袒露 （一）掩饰义务   除按照《基金法》、《信息袒露办法》、《流动性风险经管章程》、《基 金合同》及中国证监会对于基金信息袒露的相关章程进行袒露除外，基金经管 东说念主和基金托管东说念主对公开袒露前的基金信息、从对方获取的业务信息过甚他不宜 公开袒露的基金信息应予掩饰，不得向任何第三方知道。法律律例另有章程的 以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违抗掩饰义务：   （1）非因基金经管东说念主和基金托管东说念主的原因导致掩饰信息被袒露、知道或 公开；   （2）基金经管东说念主和基金托管东说念主为慑服和死守法院判决、仲裁裁决或中国 证监会等监管机构的呐喊决定所作念出的信息袒露或公开。 （二）基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金信息袒露中的职责和信息袒露要领   基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据相关法律律例、《基金合同》的章程各自 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金             托管条约 承担相应的信息袒露职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极合营、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定容颜和时限袒露的义务。   本基金信息袒露的文献，包括《基金合同》章程的基金招募说明书、《基 金合同》、基金托管条约、基金份额发售公告、《基金合同》收效公告、基金 份额申购、赎回价钱、如期呈报、临时呈报、澄莹公告、基金产物云尔节录、 基金净值信息、基金份额抓有东说念主大会决议、基金投资金钱救助证券的信息袒露、 基金投资国债期货、股指期货、股票期权的信息袒露、投资信用繁衍品的信息 袒露、基金投资非公开荒行股票的信息袒露、基金参与融资及转融通证券出借 交游的信息袒露、基金投资存托凭据的信息袒露、算帐呈报、实施侧袋机制期 间的信息袒露及中国证监会章程的其他必要的公告文献，由基金经管东说念主拟定并 公布。   基金托管东说念主应按本条约的相关章程对相关呈报进行复核。基金年度呈报中 的财务司帐呈报经相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计后 方可袒露。   本基金的信息袒露公告，必须在中国证监会章程绪言发布。 （三）暂停或蔓延信息袒露的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延袒露基金相关 信息： 停营业时； （四）基金托管东说念主呈报   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的相关章程出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主呈报说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金经管东说念主履行《基金 合同》的情况，是基金中期呈报和年度呈报的构成部分。 十一、基金用度   （一）基金经管东说念主的经管费 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金                托管条约   本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。经管费的计 算方法如下：   H＝E× 0.50%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个职责日内从基金财 产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付 日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的 运筹帷幄方法如下：   H＝E×0.10%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个职责日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （三）基金销售管事费   本基金 A 类份额不收取销售管事费，C 类份额的销售管事费按前一日 C 类份额基金金钱净值的 0.40%年费率计提，E 类份额的销售管事费按前一日 E 类份额基金金钱净值的 0.10%年费率计提。运筹帷幄方法如下：   H＝E×C 类、E 类份额对应的销售管事费年费率÷往时天数   H 为 C 类、E 类份额逐日应计提的销售管事费   E 为 C 类、E 类份额前一日基金金钱净值   C 类、E 类基金份额的基金销售管事费逐日计提，逐日累计至每月月末， 按月支付，经基金经管东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日 起 2-5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主，由基金经管东说念主代付 给销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金          托管条约   （四）从基金金钱中列支基金经管东说念主的经管费、基金托管东说念主的托管费及销 售管事费之外的其他基金用度，应当依据相关法律律例、《基金合同》的章程； 基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未透澈履行义务导致的用度开销或基金财 产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。本 基金按照基金经管东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可条约中所章程的 指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费，该指数许可使用费由基金经管 东说念主承担，不得从基金财产中列支。基金合同收效之前的相关用度，包括讼师费、 司帐师费和信息袒露用度等不得从基金财产中列支；基金托管东说念主对不相宜《基 金法》、《运作办法》等相关章程以及《基金合同》约定的其他用度有权断绝 实施。若是基金托管东说念主发现基金经管东说念主违抗相关法律律例的相关章程和《基金 合同》、本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金经管东说念主作念出版 面解释，若是基金托管东说念主合计基金经管东说念主无正大或合理的原理，不错断绝支付。   （五）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收 取经管费，详见招募说明书的章程或相关公告。   十二、基金份额抓有东说念主名册的守护   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和守护，基金 经管东说念主和基金托管东说念主应分歧守护基金份额抓有东说念主名册，基金登记机构保存期不 低于法律律例矩程的最低期限，法律律例另有章程或有权机关另有要求的除外。 如不可妥善守护，则按相关律例承担攀扯。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金经管东说念主应将相关资 料送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和 完好性。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应慑服掩饰义务。 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金           托管条约 十三、基金相关文献档案的保存   基金经管东说念主应保存基金财产经管业务举止的记录、账册、报表和其他相关 云尔，基金托管东说念主应保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关资 料。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭据、记账凭据、基 金账册、司帐呈报、交纪行录和遑急合同等，保存期限不少于法律律例矩程的 最短期限。   基金经管东说念主签署首要合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东说念主 处。基金经管东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、条约传 真给基金托管东说念主。   基金经管东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主汲取基 金的相关文献。  十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金经管东说念主和基金托管东说念主职责圮绝的情形  （1）基金经管东说念主职责圮绝的情形   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责圮绝：  （2）基金托管东说念主职责圮绝的情形  有下列情形之一的，基金托管东说念主职责圮绝：  （二）基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换要领  （1）基金经管东说念主的更换要领 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金             托管条约 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名； 名的基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 基金经管东说念主； 案； 额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程绪言公告； 务云尔，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主理理基金经管业务的吩咐手 续，临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时汲取。新任基金经管东说念主或临时基 金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值； 华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结 果给以公告，同期报中国证监会备案，审计费由基金财产承担； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东说念主相关的称号字样。  （2）基金托管东说念主的更换要领 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东说念主； 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金              托管条约 抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程绪言公告； 基金托管业务云尔，实时向临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主理理基金财产和 基金托管业务的吩咐手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时汲取。 新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金经管东说念主查对基金金钱总值和净值； 东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果 给以公告，同期报中国证监会备案，审计费由基金财产承担。  （3）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程绪言上勾通公告。  （三）新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主汲取基金经管业务，或新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主汲取基金财产和基金托管业务前，原基金经管东说念主或原 基金托管东说念主应依据法律律例和基金合同的章程持续履行相关职责，并保证不作念 出对基金份额抓有东说念主的利益变成挫伤的行径。原基金经管东说念主或原基金托管东说念主在 持续履行相关职责时代，仍有权按照基金合同的章程收取基金经管费或基金托 管费。 十五、不容行径   本条约当事东说念主不容从事的行径，包括但不限于如下： （一）《基金法》不容的行径。 （二）除罪犯律律例及中国证监会另有章程，托管条约当事东说念主用基金财产从事 《基金法》第七十三条不容的投资或举止。 （三）除《基金法》过甚他相关律例、《基金合同》及中国证监会另有章程， 基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为自己和任何第三东说念主谋取利 益。 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金           托管条约 （四）基金经管东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按相关律例矩程的 容颜公开袒露的信息，对他东说念主知道。 （五）基金经管东说念主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主实施指示留出饱和时刻的情况下，基金 托管东说念主对基金经管东说念主相宜法律律例、《基金合同》、本条约的指示拖延或断绝 实施。 （七）除根据基金经管东说念主指示或《基金合同》另有章程的，基金托管东说念主动用或 刑事攀扯基金财产。 （八）基金经管东说念主与基金托管东说念主为归拢机构，相互出资或者抓有股份。基金托 管东说念主、基金经管东说念主在行政上、财务上不相互零丁，其高档基金经管东说念主员或其他 从业东说念主员相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中不容投资的行径。 （十）法律律例、《基金合同》和本条约不容的其他行径。 法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性章程，如适用于本基金，基 金经管东说念主在履行适应要领后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的章程 实施。 十六、基金托管条约的变更、圮绝与基金财产的算帐 （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何膺惩。修改后的新条约，按相关章程 报中国证监会备案。 （二）基金托管条约的圮绝   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东说念主结果、照章被袪除、停业，被照章取消基金托管经历或 因其他事由变成其他基金托管东说念主汲取基金财产；   （3）基金经管东说念主结果、照章被袪除、停业，被照章取消基金经管经历或 因其他事由变成其他基金经管东说念主汲取基金经管权；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律律例规 定的圮绝事项。 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金            托管条约 （三）基金财产的算帐   （1）基金财产算帐小组   自出现《基金合同》圮绝事由之日起 30 个职责日内成立基金财产算帐小 组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 在基金财产算帐小组汲取基金财产之前，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照《基 金合同》和本条约的章程持续履行保护基金金钱安全的职责。 托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证 监会指定的东说念主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （2）基金财产算帐要领 呈报出具法律主意书；   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而 不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （3）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （4）基金财产算帐剩余金钱的分拨   依据基金财产算帐的分拨有绸缪，将基金财产算帐后的一皆剩余金钱扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额比例进行分拨。 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金            托管条约   （5）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经相宜《中华 东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报报中国证 监会备案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐呈报登载在章程网站上，并将算帐呈报教导性公告登载在章程报刊上。   （6）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 礼貌程的最低期限。 十七、爽约攀扯 （一）基金经管东说念主或基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不相宜约定的， 应当承担爽约攀扯。 （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 等法律律例的章程或者本托管条约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主造 成挫伤的，应当分歧对各自的行径照章承担抵偿攀扯；因共同行径给基金财 产或者基金份额抓有东说念主变成挫伤的，应当承担连带抵偿攀扯，对损失的抵偿， 仅限于平直损失，一方承担连带攀扯后有权根据另一方裂缝进度向另一方追 偿。然则发生下列情况，当事东说念主免责：   （1）基金经管东说念主和/或基金托管东说念主按照中国证监会的章程或届时灵验的法 律律例行为或不行为而变成的损失等；   （2）基金经管东说念主由于按照《基金合同》章程的投资原则操纵或不操纵其 投资权而变成的损失等；   （3）不可抗力。   若是由于本条约一方当事东说念主（“爽约方”）的爽约行径给基金金钱或基金 投资者变成损失，而另一方当事东说念主（“守约方”）抵偿了基金金钱或基金投资 者的损失，则守约方有权向爽约方追索由此遇到的系数平直损失。   当事东说念主一方爽约，另一方在职责范围内有义务实时采取必要的步调，致力于 老套损失的扩大。莫得采取适应步调甚而损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非爽约方因老套损失扩大而开销的合理用度由爽约方承担。 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金             托管条约   由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基金管 理东说念主和基金托管东说念主诚然还是采取必要、适应、合理的步调进行搜检，然则未能 发现该额外或虽发现额外然则因为前述原因无法更正的，由此变成基金金钱或 基金投资者损失，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿攀扯。但基金经管东说念主和基 金托管东说念主应当积极采取必要的步调摈斥或裁汰由此变成的影响。 （三）托管条约当事东说念主违抗托管条约，给另一方当事东说念主变成损失的，快活担 抵偿攀扯。 （四）爽约行径虽已发生，但本托管条约概况持续履行的，在最大限定地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当持续履行本 条约。 （五）本条约所指损失均为平直损失。 十八、争议治理容颜   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，应通过 友好协商或者长入治理。托管条约当事东说念主不肯通过协商、长入治理或者协商、 长入不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交深圳国际仲裁院，根据深圳国 际仲裁院届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是终 局的，并对两边当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，持续忠 实、勤恳、守法地履行《基金合同》和本条约章程的义务，爱护基金份额抓有 东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之办法，在此不包括香港、澳门 相配行政区和台湾地区法律）统领。 十九、基金托管条约的效率 （一）基金经管东说念主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的基金托管条约草 案，应经托管条约当事东说念主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授 权代表署名或盖印，条约当事东说念主两边根据中国证监会的主意修改托管条约草案。 托管条约以报中国证监会注册的文本为正经文本。 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金              托管条约 （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之 日起收效。基金托管条约的灵验期自其收效之日起至基金财产算帐效果报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管条约自收效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 （四）基金托管条约一式 3 份，上报相关监管部门 1 份，基金经管东说念主和基金托 管东说念主分歧抓有 1 份，每份具有同等的法律效率。 二十、其他事项   本条约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、相关法律律例等章程协商办理。 二十一、基金托管条约的签订   本条约两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印、签订地、签订日 祥瑞上证红利低波动指数型证券投资基金        托管条约